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违规人员处置定论
对汉唐证券崩塌的调查显然已经告一段落。
知情人士透露，因违规挪用客户保证金，监管机构对原汉唐证券主要责任人的处罚已经下发到个人手中。原汉唐证券董事长、总经理、资金部总经理等5人受到了行政处罚，其中最严重的为5万元的行政处罚。
2004年9月3日，中国证监会发布了《关于委托中国信达资产管理公司托管经营汉唐证券有限责任公司的决定》(证监机构字2004107号)。
汉唐澳银基金公司2003年10月27日获得证监会筹建批文，股东包括汉唐证券、澳大利亚首域集团、南方航空集团和南京扬子石化炼化有限责任公司，四家发起人投入资金分别占注册资本的40%、30%、16%和14%。汉唐澳银基金筹备得如火如荼。
股东方突如其来的变故让汉唐澳银这家还在筹备的公司受到牵连，如何处置原汉唐证券在这个新公司中的股权，谁来接手，甚至汉唐澳银是否会胎死腹中成为业内猜测的焦点。
对汉唐澳银筹备组负责人李克难来说，2004年和2005年颇有些流年不利。
李原是湘财合丰(湘财荷银)基金管理公司总经理，在湘财与荷银合资后，他选择离开，南下筹备汉唐澳银。
转机
事情在向好的方面发展。
澳大利亚首域集团忍受不了如此长久的煎熬了。不久前，来自首域集团高层的消息说，他们与中国本土机构合作的一家基金公司的谈判进入了最后阶段，很短的时间内就会有结果。
汉唐澳银很可能要更名为信达澳银。
记者拨通了李克难的手机。电话那头的李心情不错，语气显得很轻松。于是有了下面的对话——
“公司快开业了，那原来汉唐的股权是不是由宏源证券接手？”
“不是。”
“您的意思是人保(中国人民保险集团公司)会参与进来？”
“也不是这样。我们确实跟多方面有过接触，不过这个事情还在洽谈，最后协议还没有签，因此不方便透露。不过也是市场猜测、流传过的版本。”
信达资产管理公司托管汉唐证券，其在汉唐澳银基金40%的股权也由信达接管。宏源证券的大股东正是信达资产管理公司，其持股比例高达37%，同时信达资产管理公司的副总裁田国立也是宏源证券的法定代表人。凭借这样的优势，宏源证券很想接手汉唐证券在汉唐澳银中的股权。
按照2004年10月1日开始实施的《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，基金公司主要股东须从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，注册资本不少于3亿元人民币，资产质量良好。
经历过汉唐证券的崩盘震荡，对于外资股东首域集团来说，对下一步寻求中方合作伙伴的资产质量要求、财务透明度、合规化运作相当看重。
“纵观近几年的券商表现，很难说首域会对国内的券商有信心。可能首域集团和宏源证券未能合作有这方面的原因。”一位律师告诉记者。
而据中国人保集团2004年9月10日的公告，其在汉唐证券的账户上有面值人民币3.565亿元的国债和现金人民币5685万元，虽然已采取积极措施收回，但汉唐证券目前对机构客户证券交易资金暂停支付。作为债权人的人保集团希望通过入股基金公司来挽回些许损失。
从《证券投资基金管理公司管理办法》的规定来看，人保集团符合标准。
而我国的《保险法》第一百零四条规定：“保险公司的资金运用必须稳健，遵循安全性原则，并保证资产的保值增值。保险公司的资金不得用于设立证券经营机构和向企业投资。”
虽然法规给保险公司设立基金公司的资格开了个口子，但《保险法》的条文规定无疑是一个很大障碍。
信达资产管理公司的入主显得顺理成章。
原汉唐澳银基金筹备组即将走出阴霾。如果信达资产管理得以入主，将是国内第一家参股设立基金公司的资产管理公司。(记者 李佳)
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