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小张老师的话:
继上证50ETF后,深市也推出了易方达深证100ETF交易型开放式指数基金(下简称深100ETF),并已开始发售。通过此前对上证50ETF的了解,也让不少投资者开始关心起深100ETF了。投资者如果想投资深100ETF,还应作一定准备。易方达基金管理公司客户服务中心接听的投资者有关深100ETF的提问,很有代表性,值得投资者关注。
问:对于深100ETF,同一个投资者在认购期是否可以现金和股票同时认购?
答:可以。
问:深100ETF股票认购的最低股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍,那么如果不够1000股的部分是否可以用现金替代?
答:不可以。
问:深100ETF指数基金上市交易后,投资者是否可以将当日在二级市场上买入的ETF份额再卖出?
答:不可以。
问:为什么成份股票认购会有先到先得原则?
答:因为深100ETF是一种跟踪复制指数的基金品种,所以基金管理人会对接受认购的成份股进行比例限制。如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限,则根据认购日期的先后按照先到先得的方式确认。如同一天申报的个股认购数量全部确认将突破基金管理人可确认上限的,则按比例分配确认。
问:用以认购深100ETF的成份股价格怎样确定?
答:成份股的价格均按发售期的最后一个交易日(3月17日)的均价来计算。
问:深100ETF与上证50ETF在发行方式上有何区别?
答:深100ETF比上证50ETF在发售方式上有所创新,主要体现在:
(1)网上现金认购时间:深100ETF网上现金认购时间是整个发售期的每个工作日；上证50ETF网上现金认购时间是发售期的最后一个交易日。
(2)网下股票认购时间:深100ETF网下股票认购时间是发售期的最后5个工作日,投资者可先办理网下股票认购预约登记(预约登记不作为认购的依据,具体请咨询相关证券营业部)；上证50ETF网下股票认购时间是发售期的最后一个交易日。
(3)网下股票认购确认方式:深100ETF是根据认购日期的先后按照先到先得的方式确认,如同一天申报的个股认购数量全部确认将突破基金管理人可确认上限的,则按比例分配确认；上证50ETF是如果投资者申报的个股认购数量总额大于基金管理人可确认的认购数量上限,则按照各投资者的认购申报数量从小到大收取。
问:ETF上市交易后,投资者是否要交纳印花税、过户费?
答:深100ETF指数基金上市交易后免印花税,无过户费(在上证所交易需交纳过户费),所以深100ETF上市交易后投资者只需要交纳不高于0.6％(一进一出)的交易佣金即可。
问:投资者可以通过哪些渠道查询认购是否成功?
答:投资者可在基金合同生效后到认购的销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
问:ETF申购赎回的最小份额及申购、赎回费是多少?
答:深100ETF指数型基金申购、赎回的最低份额为100万份。投资者在申购、赎回基金份额时,代办证券公司可按照不高于0.5％的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
问:深100ETF指数型基金的管理费和托管费为多少?
答:深100ETF的管理费为0.5％,托管费为0.1％。
问:深100ETF的发售时间是怎样安排的?
答:本基金的发售期为自2006年2月21日到2006年3月17日。其中,网上、网下现金发售的日期为2006年2月21日至2006年3月17日(中国银行的现金发售日期为2006年2月21日至2006年3月16日),网下股票发售的日期为2006年3月13日--2006年3月17日。
基金管理人将按先到先得的原则确认投资者的成份股认购是否成功。为避免错过最后5个工作日的认购,投资者可先在营业网点进行预约登记。
问:深100ETF基金登记、除息日申购、赎回和在二级市场上买卖的基金份额是否享受当次分红?
答:在深100ETF登记、除息日申购和在二级市场上买入的基金份额不享受当次分红,赎回和在二级市场上卖出的基金份额享受当次分红。
问:深100ETF相关代码是多少?
答:深100ETF指数基金代码为159901,标的指数代码为399330。
问:深100ETF有哪几种认购方式?
答:投资者可以通过以下三种方式认购深100ETF:
(1)网上现金认购:投资者通过有基金代销资格的证券公司场内系统在发售期以现金进行认购。
(2)网下现金认购:通过基金管理人的直销网点以现金进行认购。
(3)网下成份股票认购:投资者通过以深100成份股在发售期最后5个工作日进行认购。
问:深100ETF认购费是如何收取的?
答:认购费率不高于1%,具体来说,认购份额在50万份以下的,认购费率为1.0%；认购份额在50万份以上(含50万份)--100万份以下的,认购费率为0.5%；认购份额在100万份以上(含100万份),认购费率为每笔1000元。
基金管理人办理网下现金认购时按照前面所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。
问:深100ETF基金是否完全复制深证100价格指数?
答:本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。正常市场情况下日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.1%,年跟踪误差不超过2%。
问:用于认购深100ETF的成份股在过户冻结期间发生权益变动怎样处理?
答:如果某一股票在T日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则由于投资者获得了相应的权益,基金管理人将在T日对该股的均价进行调整。
问:网上现金认购深100ETF时,认购金额、份额和利息折算份额怎样计算?
答:现金认购本基金的认购金额和利息折算的份额计算方法如下:
认购金额＝认购价格×(1＋认购费率)×认购份额
认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率
净认购金额＝认购价格×认购份额
利息折算的份额＝利息/认购价格
举例:如有投资者想投资1000份ETF(在50万份以下的认购适用1.0%的费率),那么他需要付出1010元,其中10元为认购费。
现金认购款项在基金验资日前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。利息折算成基金份额时不收取认购费用。
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