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在昨天召开的2005年上海证券同业公会理事会上,记者了解到,为适应行业发展的需要,规范证券经纪人的行为,上海证券同业公会将研究制定《上海地区证券经纪人行为规范指引》,并尽快推出。
证券经纪人是在2001年证券市场进入大熊市后才在中国大量涌现的。许多亏损的证券公司为了压缩开支,在“转嫁风险”的同时,积极引进“廉价劳动力”,以维持生计。正因为如此,中国证券经纪人的入行门槛并不高,大部分都是有一定炒股经验,在各自的营业部小有名气的股民,依靠其周边聚集的散户资源作为客户源。他们与证券公司不存在人事及档案关系,属于编外人员。
随着经纪人队伍的不断壮大,证券业已经渐渐向经纪人时代迈进,这有力地推进了证券营业部的业务创新和管理转型。
但是,由于没有规范证券经纪人行为的法律制度,证券经纪人队伍在发展中出现了很多不规范行为,甚至借经纪人名义实施犯罪的事件也时有发生。为此,上海证券同业公会将研制《上海地区证券经纪人行为规范指引》作为今年的工作重点,并将适时推出,以规范会员单位对经纪人的管理,推进经纪人队伍的健康发展。
申银万国证券的一位资深研究员表示,在海外的成熟证券市场上,证券经纪人是一种对从业资格要求很高、收入也相当不错的职业。
相对而言,目前中国的经纪人仍然处在孤军作战的困境,证券公司很少对其提供支持,只是以佣金考核为主要指标。所以,中国的证券经纪人存在着巨大的发展空间。(唐赟)
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