江苏证监局联合本报发出通告提醒投资者增强法律意识

随着深圳中小企业板将开的利好消息，国内“一级半市场”（即：民间买卖还没有在交易所上市的股票或股权证，及上市公司尚未上市交易的内部职工股）再度猖獗。为此，江苏证监局联合本报发出通告提醒广大投资者增强法律意识，维护自身权益。

揭开“一级半市场”骗局

在深圳中小企业板将开的消息的刺激下，当前“一级半市场”的交易显得异常活跃。

据介绍，他们手中的股份大多来自于西安、新疆等地区，主要的销售对象都是一些个体投资者，其中不乏老人、妇女等对股市不十分了解的人。

他们一般采用电话邀约的方式，但更多的还是以一种“免费股评会”的形式吸引目标客户。其内容主要就是以一些暴富的典型事例烘托气氛，然后把公司要推介的股份公司的《投资价值分析》散发给大家看，并且声称公司已经过了上市辅导期。他们通常会事先将公司的业绩包装一番，从行业潜力、公司诱人的远景目标、未来获利的丰厚等方面诱惑投资者。而且，还会用一些容易混淆的文字暗示公司的上市前景。

监管部门严厉打击

针对深圳中小企业板将开的消息所引来的“一级半市场”交易火爆的一些情况，中国证监会江苏证监局提醒市民加强自我保护意识，保持警惕，并联合有关执法部门对这一市场开始了彻底的“围剿”。

江苏证监局有关人士表示，依据证券法和公司法，股票转让必须在合法的场所进行。不具备证券经营资格的中介机构或个人向投资者推销非上市公司股票是非法行为。

（附：江苏证监局通告原文）

江苏证监局通告

最近一段时期，一些地方的非法证券期货经营行为有所抬头，中国证券监督管理委员会江苏监管局郑重提醒广大投资者增强法律意识，维护自身权益。

目前，非法证券期货经营行为有以下几种主要表现形式，请投资者注意识别。

一是出现未经证券主管部门批准而设立的非法证券经营网点，这些经营网点一般以网上交易中心、证券投资服务部等形式出现，接受客户开户，提供交易服务。

二是非法代理买卖非上市公司股票。一些机构和个人，采取非法兜售所谓的原始股、内部职工股，许诺即将在国内或国外上市。

三是非法证券投资咨询活动增多。一些机构和个人以会员费、信息费等形式向投资者收取费用，承诺利用所谓的内幕消息指导投资，确保高额收益。

这些行为违反了有关股票发行、证券经营机构设立、证券交易、证券期货投资咨询管理的相关规定，属非法行为。投资者在非法网点进行证券期货交易，从个人和机构手中购买非上市公司股票，接受非法证券投资咨询等行为均不受现行法律法规的保护。

此外，《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第十八条规定“因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担”。一旦发生纠纷，投资者的权益无法得到保障，必须自行承担投资风险。

中国证券监督管理委员会江苏监管局提醒广大投资者，进行证券期货投资要在合法的交易场所、通过合法的形式进行，要增强法制意识和自我保护意识，切勿参加非法证券期货交易活动，以免造成财产损失。